وينبغي لمديري الثروات أن يجمعوا وثائق الشركة مع تدفق عمل مأمون يتتبع ملفات الهوية المطلوبة، وأدلة مصدر الأموال، وحالة الاستعراض، والموافقة، وتاريخ التجديد حول سجل العملاء.
عندما يتعلق الأمر
ويستلزم هذا الأمر وجود أدلة حساسة وتاريخ موافقة العملاء على متن السفينة أو استعراض مدى ملاءمتها أو إعادة تجديدها الدوري. والمسألة العملية ليست فقط ما إذا كان بإمكان العميل إرسال ملف أو فتح بوابة. والمسألة هي ما إذا كان بوسع الفريق أن يرى الطلب، والحالة، والمالك، والإذن، واستعراض القرار، والأدلة في مكان واحد.
مديرو الثروة والمستشارون الماليون والشركات الاستشارية التي تجمع أدلة الشركة.
ملحقات البريد الإلكتروني غير المنظمة أو الملفات التي ليس لها مركز استعراض.
مقارنة بسيطة
| البريد الإلكتروني والمجلدات | سهلة ولكنها ضعيفة بالنسبة للأدلة وحالة التجديد. |
| قائمة التحقق من KYC | يوضح المتطلبات ولكن قد لا يتحكم في الملفات. |
| سير العمل الآمن | يربط الأدلة المطلوبة والموافقات وسجل العميل. |
ما الذي يجب أن يتضمنه سير العمل
- تحديد متطلبات KYC
- طلب الملفات بشكل آمن
- تتبع الأدلة المفقودة
- مراجعة سياق المخاطر
- الموافقة على التاريخ والاحتفاظ به
كيف يناسب HubSecure
HubSecure يناسب عندما يحتاج عمل العميل المنظم إلى مساحة عمل متصلة للسجلات والطلبات الآمنة والملفات والرسائل والأذونات والمهام والموافقات وسجل التدقيق. ويكون الأمر أقوى عندما ترغب الفرق في عدد أقل من عمليات التسليم اليدوية والأدلة الواضحة دون جعل تجربة العميل ثقيلة.
عادةً ما يكون سير العمل الأول الذي يجب مراجعته هو الذي يحتوي على ملفات أكثر مطاردة أو حساسية أو أضعف دليل على من فعل ماذا. ابدأ من هناك، وقم بقياس وقت الإكمال والتذكيرات، ثم قم بالتوسيع إلى سير عمل العميل المجاور.
الصفحات ذات الصلة
التعليمات
ما هي الوثائق المشتركة؟
الهوية وتفاصيل الكيان وأدلة مصدر الأموال والملفات الداعمة الخاصة بالمراجعة.
ما الذي يهم بخلاف التحميل؟
سياق المخاطر وقرار المراجعة والموافقة وتاريخ التجديد.
ما هو سير العمل الذي يجب أن يتحرك أولاً؟
تأهيل العميل الجديد KYC أو التحديث الدوري.