عند استخدام هذا
(ج) استخدام هذه القائمة المرجعية عند دخول عميل ما يتطلب أكثر من عقد موقع: ملفات حساسة، أدلة هوية، ملكية الشركة، الموافقات، الاستعراضات المتكررة أو تاريخ مراجعة الحسابات.
القائمة المرجعية
| المرحلة | الأدلة على جمع | المالك |
|---|---|---|
| الإيرادات | اسم الأعمال وتفاصيل الاتصال والخدمة المطلوبة والبلد ونوع الكيان وفئة المخاطر المتوقعة. | نجاح المبيعات أو العملاء |
| الهوية | هوية الممثل المأذون به، وتسجيل الشركات، ومعالجة الأدلة، والسلطة الموقعة. | العمليات |
| الملكية | قائمة مالكي المباني، والنسب المئوية للملكية، وهيكل الرقابة، والوثائق الداعمة لمكتب دعم العمليات. | الامتثال |
| المخاطر | الخطر القطري، أو خطة العمل أو أعلام الجزاءات، ومصدر الأموال، والمخاطر القطاعية، والأساس المنطقي للمخاطر. | الامتثال |
| الموافقة | Approver name, approval date, conditions, next review date and escalation notes. | المدير أو دليل الامتثال |
| التسليم | خدمات نشطة، وخزينة مأمونة للوثائق، وقناة الاتصال، والمهام المفتوحة، وتذكير التجديد. | فريق التوصيل |
قائمة مرجعية مستنسخة
Client onboarding - الإيرادات complete - Contract or engagement letter signed - الهوية documents received - Company registration received - Beneficial owners identified - المخاطر score assigned - الامتثال approval recorded - Secure document vault created - Client communication channel opened - Renewal or periodic review date set
كيف يساعد
HubSecure يحوّل هذه القائمة المرجعية إلى حيز عمل مراقَب مع طلبات مأمونة للملفات، وملكية المهام، وشركة RBAC، والتعليقات، وتاريخ مراجعة الحسابات، وسجل زبون مستمر.
الأسئلة المتكررة
هل هذه القائمة المرجعية نصيحة قانونية؟?
لا وهو نموذج تشغيلي لتنظيم العمل الجاري. وينبغي للأفرقة المنظمة أن تكيفها مع متطلباتها القانونية والمتعلقة بالامتثال والمخاطر.
هل يمكن استخدام هذه القائمة المرجعية للتسجيل على متن الطائرة؟?
نعم وتشمل نقاط التفتيش المتعلقة بالهوية والملكية والمخاطرة والموافقة على المعلومات التي يتطلبها العديد من عمليات مراقبة حركة تحرير السودان/اتفاقية كيوتو.
كم مرة ينبغي استعراض القائمة المرجعية؟?
Review it whenever products, client types, regulations, internal controls or approval responsibilities change.