Compliance-Teams sollten Kundenbeweise in einem Workflow verfolgen, der jede Anforderung an den Kundenrekord, die Unterstützung von Dateien, Eigentümer, Überprüfungsentscheidung, Genehmigungsstatus und Audithistorie verbindet.
Wenn es darum geht
Dies ist wichtig, wenn Beweise über Posteingänge, Ordner, Tabellenkalkulationen und nicht verbundene Tools verteilt sind. Die praktische Frage ist nicht nur, ob ein Kunde eine Datei senden oder ein Portal öffnen kann. Die Frage ist, ob das Team die Anfrage, den Status, den Eigentümer, die Erlaubnis, die Überprüfungsentscheidung und die Beweise an einem Ort sehen kann.
Compliance-Teams verwalten Kundennachweise, überprüfen Entscheidungen und prüfen die Prüfungsbereitschaft.
eine statische Beweisliste, die keine Akten, Entscheidungen oder Eigentümer anzeigt.
Einfacher Vergleich
| Beweistabelle | Listet Anforderungen auf, kann aber von der Realität abweichen. |
| Dateiordner | Speichert Beweise, es fehlt jedoch der Bewertungsstatus. |
| Compliance-Workflow | Verbindet Anforderung, Datei, Eigentümer, Entscheidung und Prüfpfad. |
Was der Workflow beinhalten sollte
- Legen Sie Nachweisanforderungen fest
- Hängen Sie Dateien an jede Anforderung an
- Weisen Sie Bewertungseigentümer zu
- Entscheidungen aufzeichnen
- Exportieren Sie den prüfungsbereiten Verlauf
Wie HubSecure passt
HubSecure eignet sich, wenn regulierte Kundenarbeit einen verbundenen Arbeitsbereich für Aufzeichnungen, sichere Anfragen, Dateien, Nachrichten, Berechtigungen, Aufgaben, Genehmigungen und Prüfverlauf benötigt. Es ist am stärksten, wenn Teams weniger manuelle Übergaben und sauberere Beweise wünschen, ohne das Kundenerlebnis zu belasten.
Der erste Arbeitsablauf, der überprüft werden muss, ist in der Regel derjenige mit der größten Verfolgung, den sensibelsten Dateien oder dem schwächsten Beweis dafür, wer was getan hat. Beginnen Sie dort, messen Sie die Fertigstellungszeit und Erinnerungen und erweitern Sie sie dann auf angrenzende Kunden-Workflows.
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FAQ
Was sind Kundenbeweise?
Dateien, Aufzeichnungen, Genehmigungen und Entscheidungen, die beweisen, dass der Arbeitsablauf eines Kunden korrekt abgeschlossen wurde.
Was soll verfolgt werden?
Anforderung, Eigentümer, Datei, Status, Entscheidung, Zeitstempel und Prüfer.
Was sollte Tabellenkalkulationen ersetzen?
Ein Compliance-Workflow, der mit Kundendatensätzen und -dateien verbunden ist.