Wann verwenden Sie dies
Verwenden Sie diese Checklistee, wenn ein Kunde mehr als einen unterzeichneten Vertrag benötigt: sensible Dateien, Identitätsnachweise, Firmeneigentum, Genehmigungen, wiederkehrende Bewertungen oder Audithistorie.
Checkliste
| Stufe | Nachweis zur Erhebung | Eigentümer |
|---|---|---|
| Aufnahme | Geschäftsname, Kontaktdaten, Service angefordert, Land, Unternehmen Typ und erwartete Risikokategorie. | Verkauf oder Kundenerfolg |
| Identität | Autorisierte repräsentative ID, Firmenregistrierung, Adressnachweise und Unterzeichnerin. | Operationen |
| Eigentümer | Beneficial Inhaberliste, Eigentumsanteile, Kontrollstruktur und UBO-Unterstützungsdokumente. | Einhaltung |
| Risiken | Länderrisiko, PEP oder Sanktionen Flaggen, Geldquelle, Sektorrisiko und Risiko Rationalität. | Einhaltung |
| Genehmigung | Name, Genehmigungsdatum, Bedingungen, nächste Überprüfung Datum und Eskalationshinweise. | Manager oder Einhaltung Lead |
| Start | Aktive Dienstleistungen, sicheres Dokumentengewölbe, Kommunikationskanal, offene Aufgaben und Erneuerung Erinnerungen. | Lieferteam |
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Client onboarding - Aufnahme complete - Contract or engagement letter signed - Identität documents received - Company registration received - Beneficial owners identified - Risiken score assigned - Einhaltung approval recorded - Secure document vault created - Client communication channel opened - Renewal or periodic review date set
Wie HubSecure hilft
HubSecure verwandelt diese Checklistee in einen kontrollierten Workspace mit sicheren Dateianforderungen, Aufgabenbesitz, RBAC, Kommentaren, Audithistorie und einem persistenten Client-Record.
Häufig gestellte Fragen
Ist diese Checklistee Rechtsberatung?
Nein. Es ist eine operationelle Vorlage für die Strukturierung der Bordarbeit. Regulierte Teams sollten sie mit eigenen gesetzlichen, Einhaltung- und Risikoanforderungen anpassen.
Kann diese Checklistee für AML Onboarding verwendet werden?
Ja. Es umfasst Identitäts-, Eigentums-, Risiko- und Genehmigungs-Checkpoints, die viele AML/KYC Onboarding-Prozesse erfordern.
Wie oft sollte die Checklistee überprüft werden?
Überprüfen Sie es, wann sich Produkte, Kundentypen, Vorschriften, interne Kontrollen oder Genehmigungspflichten ändern.