Cuándo utilizar esto
Utilice esta lista de verificación cuando a bordo de un cliente requiere más que un contrato firmado: archivos sensibles, evidencia de identidad, propiedad de la empresa, aprobaciones, revisiones recurrentes o historial de auditoría.
Lista de verificación
| Etapa | Evidencia para recoger | Propietario |
|---|---|---|
| Entrada | Nombre de empresa, datos de contacto, servicio solicitado, país, tipo de entidad y categoría de riesgo prevista. | Ventas o éxito cliente |
| Identidad | ID representativo autorizado, registro de la empresa, dirección de pruebas y autoridad signataria. | Operaciones |
| Propiedad | Lista de propietarios, porcentajes de propiedad, estructura de control y documentos de apoyo UBO. | Cumplimiento |
| Riesgo | Riesgo de país, PEP o banderas de sanciones, fuente de fondos, riesgo sectorial y racionalización del riesgo. | Cumplimiento |
| Aprobación | Aprover name, approval date, conditions, next review date and escalation notes. | Gerente o guía de cumplimiento |
| Handoff | Servicios activos, caja fuerte de documentos, canal de comunicación, tareas abiertas y recordatorios de renovación. | Equipo de entrega |
Lista de verificación
Client onboarding - Entrada complete - Contract or engagement letter signed - Identidad documents received - Company registration received - Beneficial owners identified - Riesgo score assigned - Cumplimiento approval recorded - Secure document vault created - Client communication channel opened - Renewal or periodic review date set
Cómo ayuda HubSecure
HubSecure convierte esta lista de verificación en un espacio de trabajo controlado con solicitudes de archivos seguros, propiedad de tareas, RBAC, comentarios, historial de auditoría y un registro de cliente persistente.
Preguntas frecuentes
¿Es este consejo legal de la lista de verificación?
No. Es una plantilla operativa para estructurar el trabajo a bordo. Los equipos regulados deben adaptarlo a sus propios requisitos legales, de cumplimiento y de riesgo.
¿Se puede utilizar esta lista de verificación para AML a bordo?
Sí. Incluye puntos de control de identidad, propiedad, riesgo y aprobación que requieren muchos procesos de a bordo de AML/KYC.
¿Con qué frecuencia debería revisarse la lista de verificación?
Revise cada cambio de productos, tipos de clientes, reglamentos, controles internos o responsabilidades de aprobación.