Quand utiliser ceci
Utilisez cette liste de vérification lorsqu'un client se trouve à bord d'un contrat plus qu'un contrat signé : dossiers sensibles, preuve d'identité, propriété de l'entreprise, approbations, examens récurrents ou historique de vérification.
Liste de contrôle
| Étape | Preuves à recueillir | Propriétaire |
|---|---|---|
| Prise | Nom de l'entreprise, coordonnées, service demandé, pays, type d'entité et catégorie de risque prévue. | Ventes ou succès client |
| Identité | Identification du représentant autorisé, enregistrement de l'entreprise, adresse des preuves et l'autorité signataire. | Opérations |
| Propriété | Liste des propriétaires bénéficiaires, pourcentages de propriété, structure de contrôle et documents justificatifs UBO. | Conformité |
| Risque | Risques par pays, PEP ou sanctions, source de fonds, risque sectoriel et justification des risques. | Conformité |
| Approbation | Nom, date d'approbation, conditions, date d'examen suivante et notes d'escalade. | Gestionnaire ou responsable de la conformité |
| Remise | Services actifs, coffre-fort sécurisé, voie de communication, tâches ouvertes et rappels de renouvellement. | Équipe de livraison |
Liste de contrôle à copier
Client onboarding - Prise complete - Contract or engagement letter signed - Identité documents received - Company registration received - Beneficial owners identified - Risque score assigned - Conformité approval recorded - Secure document vault created - Client communication channel opened - Renewal or periodic review date set
Comment HubSecure aide
HubSecure transforme cette liste de contrôle en un espace de travail contrôlé avec des requêtes de fichiers sécurisés, propriété des tâches, RBAC, commentaires, historique de vérification et un dossier client persistant.
Foire aux questions
Cette liste de contrôle est-elle un avis juridique?
C'est pas vrai. Il s'agit d'un modèle opérationnel pour structurer les travaux d'embarquement. Les équipes réglementées devraient l'adapter à leurs propres exigences légales, de conformité et de risque.
Cette liste de contrôle peut-elle être utilisée pour la LMA à bord?
Oui. Il comprend les points de contrôle d'identité, de propriété, de risque et d'approbation que de nombreux processus de LMA/KYC exigent à bord.
À quelle fréquence la liste de contrôle devrait-elle être revue?
Examiner chaque fois que les produits, les types de clients, les règlements, les contrôles internes ou les responsabilités d'approbation changent.