ما هو جمع وثائق KYC؟

عندما يتعلق الأمر

ويكتسي هذا الأمر أهمية عندما يتطلب التسجيل أو الاستعراض الدوري هوية العملاء والأدلة على المخاطر. والمسألة العملية ليست فقط ما إذا كان بإمكان العميل إرسال ملف أو فتح بوابة. والمسألة هي ما إذا كان بوسع الفريق أن يرى الطلب، والحالة، والمالك، والإذن، واستعراض القرار، والأدلة في مكان واحد.

مقارنة بسيطة

ما الذي يجب أن يتضمنه سير العمل

1. تحديد متطلبات KYC
2. طلب إثبات الهوية
3. جمع تفاصيل الملكية
4. مراجعة مصدر الأموال
5. سجل القرار
6. الاحتفاظ بالأدلة

كيف يناسب HubSecure

HubSecure يناسب عندما يحتاج عمل العميل المنظم إلى مساحة عمل متصلة للسجلات والطلبات الآمنة والملفات والرسائل والأذونات والمهام والموافقات وسجل التدقيق. ويكون الأمر أقوى عندما ترغب الفرق في عدد أقل من عمليات التسليم اليدوية والأدلة الواضحة دون جعل تجربة العميل ثقيلة.

عادةً ما يكون سير العمل الأول الذي يجب مراجعته هو الذي يحتوي على ملفات أكثر مطاردة أو حساسية أو أضعف دليل على من فعل ماذا. ابدأ من هناك، وقم بقياس وقت الإكمال والتذكيرات، ثم قم بالتوسيع إلى سير عمل العميل المجاور.

الصفحات ذات الصلة

التعليمات

ما هي الوثائق المضمنة؟

الهوية والكيان والملكية ومصدر الأموال والأدلة الداعمة حسب السياسة.

ومن يحدد المتطلبات؟

سياسة الامتثال الخاصة بك والمستشارين المؤهلين.

ما الذي يجب أن يتتبعه البرنامج؟

حالة الطلب وقرارات المراجعة وتاريخ الأدلة.