موجز قصير
وتحتاج الأفرقة الصغيرة الخاضعة للتنظيم إلى برامجيات من طراز مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك تكون عملية: فحص العملاء، وجمع الوثائق، ووضع المخاطر، والرصد، وإثبات مراجعة الحسابات بدون تعقيدات في المؤسسة.
- ما يجب أن يثبته تدفق العمل.
- ما هي الضوابط والأدلة التي يجب على المشترين التحقق منها.
- كيف يناسب HubSecure دون استبدال المشورة القانونية.
برامجيات مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك للأفرقة الصغيرة المنظمة: كيف ينبغي للفرق المنظمة الصغيرة أن تختار برنامج مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك (مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك) من أجل الإعداد، والتحقق من العقوبات، ومراجعات المخاطر، والوثائق، وأدلة المراقبة والتدقيق.
HubSecure BAR عندما تحتاج الأفرقة إلى سجلات مأمونة للموكلين، وجمع الوثائق، وملكية سير العمل، والوصول على أساس الدور، والأدلة على مراجعة الحسابات في مكان عمل محكوم واحد.
ويركز العديد من أدوات مكافحة غسل الأموال على قواعد بيانات الفرز. هذا مهم، لكن الفرز هو جزء فقط من العمل وتحتاج عملية حقيقية تابعة للجنة الكورية أيضاً إلى طلبات الوثائق، والملكية، واستعراض المخاطر، والموافقة، وإبلاغ العملاء، والأدلة.
جواب قصير: ينبغي لأفرقة صغيرة أن تختار برمجيات مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك التي تربط عمليات التحقق بتدفق عمل العملاء، وليس مجرد نتيجة بحث قائمة بذاتها.
طريق الشراء
دليل مجموعة الوثائق المأمون لجمع الوثائق B01 نموذج برامجيات تجميع الوثائق
الموارد ذات الصلة في مجال مكافحة غسل الأموال/السكك الحديدية ورصد الامتثال
Continue with مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك monitoring module, compliance workflows, HubSecure for legal teams, HubSecure for finance teams, security and trust center.
حالة الاستخدام ذات الصلة
This guide belong to the AML and KYC Guides cluster. تابعي مع مركز المنتج لـ (آمل) و(كيك).
ما الذي يجب أن يغطيه برنامج مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك
- تحديد هوية العميل: جمع البيانات الفردية أو التجارية الأساسية اللازمة لضم العميل.
- العقوبات، PEP والوسائط الضارة: قم بإجراء عمليات التحقق والاحتفاظ بالنتيجة في سجل العميل.
- جمع المستندات: معرفات الطلب ومستندات الشركة وإثبات العنوان والملفات الداعمة بشكل آمن.
- تقييم المخاطر: توثيق سبب كون العميل منخفضًا أو قياسيًا أو عالي المخاطر.
- المراقبة المستمرة: معرفة متى تكون هناك حاجة للمراجعة أو التحديث أو التصعيد.
- مسار التدقيق: سجل من قام بفحص الحالة أو مراجعتها أو الموافقة عليها أو تغييرها.
لماذا تكافح الفرق الصغيرة مع أدوات مكافحة غسيل الأموال الخاصة بالمؤسسات
يمكن أن تكون منصات الامتثال المؤسسية قوية، ولكن العديد من الفرق الصغيرة لا تحتاج إلى تنفيذ مكثف. إنهم بحاجة إلى سير عمل واضح يمكن أن تستخدمه المبيعات والعمليات والامتثال كل يوم.
حيث يناسب HubSecure
HubSecure يجلب مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك إلى مساحة عمل العميل. وهذا يعني أن الفحص ومستندات العميل وحالة إدارة علاقات العملاء والرسائل الآمنة والمهام والأدلة تعيش معًا. يمكن للفريق معرفة ما إذا كان العميل جاهزًا أو محظورًا أو يحتاج إلى مراجعة.
التعليمات
هل برنامج مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك مخصص للخدمات المالية فقط؟ لا. تحتاج العديد من الفرق الخاضعة للتنظيم أو ذات الثقة العالية إلى عمليات التحقق من الهوية أو التحقق من الأعمال أو فحص العقوبات أو مراجعات العملاء الموثقة.
هل يمكن ربط مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك بإدارة علاقات العملاء؟ نعم. في الممارسة العملية، ينبغي أن يكون. يجب أن يُظهر سجل العميل حالة الإعداد ومستوى المخاطرة والإجراء التالي.
قم بتخطيط سير عمل مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك الخاص بك
أظهر لنا كيف تتعامل مع العملاء اليوم. سنوضح أين يمكن لـ HubSecure أن يحل محل عمليات الفحص اليدوي ومطاردة الملفات وحالة جدول البيانات.
كتاب عرض سير العملالمصادر الرسمية ومزيد من القراءة
استخدم هذه المصادر العامة للتحقق من الخلفية التنظيمية والمصطلحات. محتوى HubSecure عبارة عن إرشادات حول المنتج، وليس نصيحة قانونية.
ملاحظات المصداقية
تم إعداد هذا الدليل لتقييم المنتجات والعمليات، وليس لتقديم المشورة القانونية. بالنسبة لالتزامات الامتثال، قم بتأكيد المتطلبات مع مستشار مؤهل أو الجهة التنظيمية ذات الصلة.
مراجع HubSecure ذات الصلة: الأمان · DPA · المعالجات الفرعية · مسرد مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك · مسرد RBAC
تمت المراجعة للفرق المنظمة
تم إعداده بواسطة فريق تحرير HubSecure للمشغلين وقادة الامتثال ومراجعي تكنولوجيا المعلومات الذين يقومون بتقييم برامج عمليات العميل الآمنة.
المؤلفون · المراجعون · سياسة التحرير