موجز قصير
وتحتاج شركات القانون إلى شركة KYC على متنها، وهي سريعة بالنسبة للعملاء، وواضحة بالنسبة للمحامين، وقوية بما يكفي لدعم عمليات التحقق في مجال مكافحة غسل الأموال، واستعراض الملكية، وأدلة مراجعة الحسابات.
- ما يجب أن يثبته تدفق العمل.
- ما هي الضوابط والأدلة التي يجب على المشترين التحقق منها.
- كيف يناسب HubSecure دون استبدال المشورة القانونية.
برنامج KYC onboarding لشركات المحاماة: كيف يمكن لشركات المحاماة اختيار برنامج KYC onboarding لاستقبال العملاء، وفحوصات مكافحة غسيل الأموال، والتحقق من UBO، وجمع المستندات، والموافقات، والسجلات الجاهزة للتدقيق.
HubSecure BAR عندما تحتاج الأفرقة إلى سجلات مأمونة للموكلين، وجمع الوثائق، وملكية سير العمل، والوصول على أساس الدور، والأدلة على مراجعة الحسابات في مكان عمل محكوم واحد.
التسجيل القانوني ليس مجرد شكل وهي عملية قرار: هل يمكن للشركة أن تقبل هذا العميل، وما هي الضوابط التي تم إنجازها، وما هي الوثائق التي تؤيد القرار، ومن وافق على المسألة؟?
جواب قصير: ينبغي لشركات القانون أن تختار برمجيات KYC على متنها تجمع بين المتعاملين مع العملاء، وجمع الوثائق المأمونة، وفحص شركة AML/KYC، ووضع المخاطر، والأدلة على مستوى المسائل.
طريق الشراء
دليل محمول مأمون للزبائن العميلة المؤمنة على وحدة بوابات العملاء
الموارد ذات الصلة في مجال مكافحة غسل الأموال/السكك الحديدية ورصد الامتثال
Continue with AML/KYC monitoring module, compliance workflows, HubSecure for legal teams, HubSecure for finance teams, security and trust center.
حالة الاستخدام ذات الصلة
This guide belong to the AML and KYC Guides cluster. تابعي مع مركز المنتج لـ (آمل) و(كيك).
ما الذي يجب أن تبحث عنه شركات المحاماة؟
- تناول العميل والموضوع الذي يلتقط التفاصيل الصحيحة مبكرًا.
- فحوصات مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك (KYC) بما في ذلك العقوبات، وسياسة التعرض للمخاطر (PEP)، والوسائط السلبية، وسير عمل UBO حيثما كان ذلك مناسبًا.
- جمع المستندات بشكل آمن للمعرفات ووثائق الشركة وسجلات المشاركة.
- مراجعة المخاطر والموافقة عليها حتى لا تختفي الاستثناءات في البريد الإلكتروني.
- سجل جاهز للتدقيق يوضح من قام بمراجعة ماذا ومتى.
مشكلة شركات المحاماة العامة
تقوم العديد من الشركات بتشغيل "اعرف عميلك" في إحدى الأدوات، وتجمع الملفات في أداة أخرى، وتخزن الملاحظات المهمة في نظام تدريبي، وتناقش الاستثناءات عبر البريد الإلكتروني. وهذا يجعل الشركة أبطأ ويجعل من الصعب إعادة بناء الأدلة في وقت لاحق.
حيث يناسب HubSecure
HubSecure يضع عملية "اعرف عميلك" (KYC) داخل مساحة عمل العميل الخاضعة للإدارة. يمكن أن يحتوي السجل نفسه على سياق CRM والملفات وحالة AML/KYC والبريد الآمن والمهام والموافقات وسجل التدقيق.
التعليمات
هل تحتاج شركات المحاماة إلى برنامج KYC؟ عادةً ما تحتاج الشركات التي تتعامل مع عمل العملاء المنظم أو عالي المخاطر إلى عملية واضحة وموثقة لفحص العميل والموافقة عليه.
هل يمكن لبرنامج KYC onboarding تقليل المسؤول؟ نعم، عندما تكون الطلبات والشيكات والملفات والموافقات متصلة بدلاً من توزيعها عبر أدوات منفصلة.
راجع إعداد KYC للتعرف على سير العمل القانوني
قم بإحضار عميل واحد أو عملية فتح المسألة وسنقوم بتعيينها داخل HubSecure.
كتاب عرض سير العملالمصادر الرسمية ومزيد من القراءة
استخدم هذه المصادر العامة للتحقق من الخلفية التنظيمية والمصطلحات. محتوى HubSecure عبارة عن إرشادات حول المنتج، وليس نصيحة قانونية.
ملاحظات المصداقية
تم إعداد هذا الدليل لتقييم المنتجات والعمليات، وليس لتقديم المشورة القانونية. بالنسبة لالتزامات الامتثال، قم بتأكيد المتطلبات مع مستشار مؤهل أو الجهة التنظيمية ذات الصلة.
مراجع HubSecure ذات الصلة: الأمان · DPA · المعالجات الفرعية · مسرد AML/KYC · مسرد RBAC
تمت المراجعة للفرق المنظمة
تم إعداده بواسطة فريق تحرير HubSecure للمشغلين وقادة الامتثال ومراجعي تكنولوجيا المعلومات الذين يقومون بتقييم برامج عمليات العميل الآمنة.
المؤلفون · المراجعون · سياسة التحرير