AML-Client Onboarding ist der Prozess der Erfassung von Client-Informationen, Identitätsnachweisen, Risikokontext, Screening-Ergebnisse, Überprüfungsentscheidungen und Genehmigungen vor oder während des Beginns einer regulierten Kundenbeziehung.
Wenn es darum geht
Dies ist wichtig, wenn das Kunden-Onboarding AML-Prüfungen, Risikoprüfungen und Nachweisanforderungen umfasst. Die praktische Frage ist nicht nur, ob ein Kunde eine Datei senden oder ein Portal öffnen kann. Die Frage ist, ob das Team die Anfrage, den Status, den Eigentümer, die Erlaubnis, die Überprüfungsentscheidung und die Beweise an einem Ort sehen kann.
Teams mit Onboarding-Aufgaben zur Bekämpfung der Geldwäsche.
Rechtsberatung oder eine Garantie für die Einhaltung der AML-Regeln.
Einfacher Vergleich
| Normales Onboarding | Sammelt Daten und startet den Dienst. |
| AML-Onboarding | Fügt Risikonachweise, Screening, Überprüfung und Genehmigung hinzu. |
| HubSecure fit | Verbindet den AML-Workflow mit Kundendatensätzen und Beweisen. |
Was der Workflow beinhalten sollte
- Sammeln Sie Kundendaten
- Fordern Sie KYC-Beweise an
- Führen Sie Kontrollen durch
- Überprüfen Sie das Risiko
- Genehmigen oder eskalieren
- Behalten Sie den Prüfverlauf bei
Wie HubSecure passt
HubSecure eignet sich, wenn regulierte Kundenarbeit einen verbundenen Arbeitsbereich für Aufzeichnungen, sichere Anfragen, Dateien, Nachrichten, Berechtigungen, Aufgaben, Genehmigungen und Prüfverlauf benötigt. Es ist am stärksten, wenn Teams weniger manuelle Übergaben und sauberere Beweise wünschen, ohne das Kundenerlebnis zu belasten.
Der erste Arbeitsablauf, der überprüft werden muss, ist in der Regel derjenige mit der größten Verfolgung, den sensibelsten Dateien oder dem schwächsten Beweis dafür, wer was getan hat. Beginnen Sie dort, messen Sie die Fertigstellungszeit und Erinnerungen und erweitern Sie sie dann auf angrenzende Kunden-Workflows.
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FAQ
Was beinhaltet AML-Onboarding?
Kundendaten, Beweise, Screening, Risikoprüfung und Genehmigung.
Kann Software die Beurteilung der Compliance ersetzen?
Nein. Es sollte Arbeitsabläufe, Beweise und Überprüfung unterstützen.
Was soll protokolliert werden?
Kontrollen, Gutachter, Entscheidungen und Genehmigungen.