Die Sammlung von KYC-Dokumenten ist der Workflow für die Anforderung, den Empfang, die Überprüfung und den Erhalt von Client-Identität, Entity, Eigentum und Quell-of-funds-Beweise, die für wissenschaftliche Kundenkontrollen erforderlich sind.
Wenn es darum geht
Dies ist wichtig, wenn für das Onboarding oder die regelmäßige Überprüfung Kundenidentität und Risikonachweise erforderlich sind. Die praktische Frage ist nicht nur, ob ein Kunde eine Datei senden oder ein Portal öffnen kann. Die Frage ist, ob das Team die Anfrage, den Status, den Eigentümer, die Erlaubnis, die Überprüfungsentscheidung und die Beweise an einem Ort sehen kann.
Regulierte Teams sammeln KYC-Beweise von Kunden.
rechtliche oder behördliche Beratung zu genauen KYC-Pflichten.
Einfacher Vergleich
| Generischer Dokumenten-Upload | Sammelt Dateien. |
| KYC-Sammlung | Sammelt erforderliche Nachweise mit Status und Überprüfung. |
| HubSecure fit | Verbindet KYC-Beweise mit Kundendatensätzen und dem Überprüfungsverlauf. |
Was der Workflow beinhalten sollte
- Definieren Sie KYC-Anforderungen
- Fordern Sie einen Identitätsnachweis an
- Sammeln Sie Eigentumsdaten
- Überprüfen Sie die Finanzierungsquelle
- Protokollentscheidung
- Beweise aufbewahren
Wie HubSecure passt
HubSecure eignet sich, wenn regulierte Kundenarbeit einen verbundenen Arbeitsbereich für Aufzeichnungen, sichere Anfragen, Dateien, Nachrichten, Berechtigungen, Aufgaben, Genehmigungen und Prüfverlauf benötigt. Es ist am stärksten, wenn Teams weniger manuelle Übergaben und sauberere Beweise wünschen, ohne das Kundenerlebnis zu belasten.
Der erste Arbeitsablauf, der überprüft werden muss, ist in der Regel derjenige mit der größten Verfolgung, den sensibelsten Dateien oder dem schwächsten Beweis dafür, wer was getan hat. Beginnen Sie dort, messen Sie die Fertigstellungszeit und Erinnerungen und erweitern Sie sie dann auf angrenzende Kunden-Workflows.
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FAQ
Welche Dokumente sind enthalten?
Identität, Rechtsträger, Eigentum, Finanzierungsquelle und Belege je nach Richtlinie.
Wer definiert Anforderungen?
Ihre Compliance-Richtlinie und qualifizierte Berater.
Was sollte Software verfolgen?
Antragsstatus, Überprüfungsentscheidungen und Beweisverlauf.