Die Dokumentensammlung von Source-of-funds ist der Workflow für die Anforderung und Überprüfung von Beweisen, die erklären, woher die Mittel des Kunden kommen, mit Status, Überprüfung Entscheidungen und Retention, die dem Kundenrekord beigefügt sind.
Wenn es darum geht
Dies ist wichtig, wenn ein Arbeitsablauf Nachweise über Gelder erfordert, bevor eine Entscheidung oder Transaktion durchgeführt werden kann. Die praktische Frage ist nicht nur, ob ein Kunde eine Datei senden oder ein Portal öffnen kann. Die Frage ist, ob das Team die Anfrage, den Status, den Eigentümer, die Erlaubnis, die Überprüfungsentscheidung und die Beweise an einem Ort sehen kann.
Vermögens-, Rechts-, Immobilien- und Compliance-Teams sammeln Nachweise über die Herkunft der Gelder.
eine universelle Liste der erforderlichen Dokumente oder Rechtsberatung.
Einfacher Vergleich
| Ad-hoc-E-Mail | Verstreut sensible Beweise. |
| Dokumentenanforderungsliste | Klärt die erforderlichen Nachweise. |
| Geregelter Arbeitsablauf | Verfolgt die Überprüfung, Genehmigung und Aufbewahrung. |
Was der Workflow beinhalten sollte
- Definieren Sie die benötigten Beweise
- Sicher anfragen
- Verfolgen Sie fehlende Artikel
- Überprüfen Sie den Kontext
- Protokollentscheidung
- Bewahren Sie den Beweis auf
Wie HubSecure passt
HubSecure eignet sich, wenn regulierte Kundenarbeit einen verbundenen Arbeitsbereich für Aufzeichnungen, sichere Anfragen, Dateien, Nachrichten, Berechtigungen, Aufgaben, Genehmigungen und Prüfverlauf benötigt. Es ist am stärksten, wenn Teams weniger manuelle Übergaben und sauberere Beweise wünschen, ohne das Kundenerlebnis zu belasten.
Der erste Arbeitsablauf, der überprüft werden muss, ist in der Regel derjenige mit der größten Verfolgung, den sensibelsten Dateien oder dem schwächsten Beweis dafür, wer was getan hat. Beginnen Sie dort, messen Sie die Fertigstellungszeit und Erinnerungen und erweitern Sie sie dann auf angrenzende Kunden-Workflows.
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FAQ
Wer benötigt einen Nachweis über die Herkunft der Mittel?
Teams, deren Richtlinien oder Vorschriften einen Finanzkontext erfordern, bevor sie fortfahren.
Was soll verfolgt werden?
Angeforderte Nachweise, Upload-Status, Entscheidung und Genehmigung des Prüfers.
Sollte dies per E-Mail geschehen?
Sensible Beweise sollten normalerweise einen sicheren Arbeitsablauf durchlaufen.