La colección de documentos KYC es el flujo de trabajo para solicitar, recibir, revisar y retener la identidad de cliente, entidad, propiedad y evidencia fuente de fondos necesarios para cheques de conocimiento de su cliente.
Cuando esto importa
Esto importa cuando el a bordo o el examen periódico requiere identidad de cliente y evidencia de riesgo. El problema práctico no es sólo si un cliente puede enviar un archivo o abrir un portal. La cuestión es si el equipo puede ver la solicitud, estado, propietario, permiso, decisión de revisión y evidencia en un solo lugar.
equipos regulados que recogen pruebas KYC de clientes.
asesoría legal o reglamentaria sobre las obligaciones exactas de KYC.
Comparación simple
| Carga de documento genérico | Recoge archivos. |
| KYC collection | Recopila pruebas requeridas con estado y revisión. |
| HubSecure | Conecta evidencia de KYC a registros de clientes y historial de revisión. |
Qué debe incluir el flujo de trabajo
- Definir los requisitos de KYC
- Solicitar evidencia de identidad
- Recopilar detalles de la propiedad
- Fuente de examen de los fondos
- Decisión grabada
- Retención de pruebas
Cómo encaja HubSecure
HubSecure se ajusta cuando el trabajo del cliente regulado necesita un espacio de trabajo conectado para registros, solicitudes seguras, archivos, mensajes, permisos, tareas, aprobaciones y historial de auditoría. Es más fuerte cuando los equipos quieren menos entregas manuales y pruebas más limpias sin hacer que la experiencia del cliente sea pesada.
El primer flujo de trabajo a revisar es generalmente el que más persigue, los archivos más sensibles, o la prueba más débil de quién hizo qué. Comience allí, mida el tiempo de terminación y los recordatorios, luego amplíe a los flujos de trabajo del cliente adyacente.
Páginas relacionadas
Preguntas frecuentes
¿Qué documentos están incluidos?
Identidad, entidad, propiedad, fuente de fondos y pruebas de apoyo dependiendo de la política.
¿Quién define los requisitos?
Su política de cumplimiento y asesores calificados.
¿Qué debe rastrear el software?
Solicite el estado, revise las decisiones y el historial de pruebas.