La recopilación de documentos fuente de fondos es el flujo de trabajo para solicitar y revisar pruebas que ayudan a explicar de dónde provienen los fondos de un cliente, con el estado, las decisiones de revisión y la retención adjunta al registro del cliente.
Cuando esto importa
Esto importa cuando un flujo de trabajo requiere evidencia sobre fondos antes de que una decisión o transacción pueda proceder. El problema práctico no es sólo si un cliente puede enviar un archivo o abrir un portal. La cuestión es si el equipo puede ver la solicitud, estado, propietario, permiso, decisión de revisión y evidencia en un solo lugar.
equipos de riqueza, legales, bienes raíces y cumplimiento que recogen evidencia fuente de fondos.
una lista universal de documentos requeridos o asesoramiento jurídico.
Comparación simple
| Correo electrónico especial | Scatters pruebas sensibles. |
| Lista de solicitudes de documentos | Los Clarifies requieren pruebas. |
| Flujo de trabajo mejorado | Seguimiento, aprobación y retención. |
Qué debe incluir el flujo de trabajo
- Definir las pruebas necesarias
- Solicitud de forma segura
- Temas perdidos
- Examen del contexto
- Decisión grabada
- Retención de pruebas
Cómo encaja HubSecure
HubSecure se ajusta cuando el trabajo del cliente regulado necesita un espacio de trabajo conectado para registros, solicitudes seguras, archivos, mensajes, permisos, tareas, aprobaciones y historial de auditoría. Es más fuerte cuando los equipos quieren menos entregas manuales y pruebas más limpias sin hacer que la experiencia del cliente sea pesada.
El primer flujo de trabajo a revisar es generalmente el que más persigue, los archivos más sensibles, o la prueba más débil de quién hizo qué. Comience allí, mida el tiempo de terminación y los recordatorios, luego amplíe a los flujos de trabajo del cliente adyacente.
Páginas relacionadas
FAQ
¿Quién necesita pruebas del origen de los fondos?
Equipos cuya política o regulación requiere contexto de fondos antes de proceder.
¿Qué hay que rastrear?
Evidencia solicitada, estado de carga, decisión del revisor y aprobación.
¿Esto debería suceder por correo electrónico?
Las pruebas confidenciales normalmente deben pasar por un flujo de trabajo seguro.