Elija una página
Lista de verificación del cumplimiento de la LMA
Una lista práctica de verificación de la LMA para los clientes a bordo, examen de riesgos, detección de sanciones, examen de la PEP, reunión de pruebas y seguimiento.
KYC Document Checklist
Lista de verificación de documentos para equipos regulados que recogen evidencia de identidad, dirección, negocio, propiedad y fuente de fondos.
Lista de verificación de embarque del cliente
Una lista de verificación para convertir la ingesta, recogida de documentos, aprobaciones, tareas y asegurar la comunicación en un cliente a bordo del flujo de trabajo.
Comprobación de flujo de trabajo del cliente seguro
Una lista de verificación para reemplazar los archivos adjuntos de correo electrónico y los enlaces compartidos con solicitudes de documentos seguras, estado perdido y pruebas de auditoría.
Lista de verificación del riesgo de vendedor
Una lista de comprobación del comprador para revisar los proveedores que manejarán los registros del cliente, archivos sensibles, datos de flujo de trabajo o evidencia de cumplimiento.
Lista de verificación de la habitación de datos del cliente
Una lista de verificación para establecer una sala de datos controlada o una sala de clientes con papeles, documentos, tareas, mensajes y pruebas de aprobación.