Résumé succinct
Les petites équipes réglementées ont besoin d'un logiciel LBC/KYC pratique : contrôles des clients, collecte de documents, statut des risques, surveillance et preuves d'audit sans complexité d'entreprise.
- Ce que le flux de travail de conformité doit prouver.
- Quels contrôles et preuves les acheteurs devraient vérifier.
- Comment HubSecure s'adapte sans remplacer les conseils juridiques.
Logiciel LBC/KYC pour les petites équipes réglementées : comment les petites équipes réglementées devraient choisir un logiciel LBC/KYC pour l'intégration, les contrôles de sanctions, l'examen des risques, les documents, la surveillance et les preuves d'audit.
HubSecure est pertinent lorsque les équipes ont besoin de dossiers clients sécurisés, de collecte de documents, de propriété des flux de travail, d'accès fondé sur le rôle et de preuves prêtes à l'audit dans un espace de travail régi.
De nombreux outils de lutte contre la LMA sont axés sur le dépistage des bases de données. C'est important, mais le dépistage n'est qu'une partie du travail. Un véritable processus KYC nécessite également des demandes de documents, la propriété, l'examen des risques, les approbations, la communication avec les clients et les preuves.
Réponse courte : les petites équipes devraient choisir le logiciel LBC/KYC qui connecte les vérifications au flux de travail du client, et pas seulement un résultat de recherche autonome.
Voie d'achat HubSecure connexe
Guide de la collection de documents et de la faille guide de la collection de documents sécurisé B01 module Guide logiciel de la collection de documents de comparaison Dropbox Guide de la bibliothèque livre une démo de workflow
Ressources connexes en matière de lutte contre le blanchiment d ' argent/KYC et de surveillance de la conformité
Continuer avec le module de surveillance LBC/KYC , les flux de travail de conformité , HubSecure pour les équipes juridiques , HubSecure pour les équipes financières , le centre de sécurité et de confiance .
Cas d'utilisation connexe
Ce guide appartient au cluster AML et KYC Guides. Continuer avec le moyeu produit pour aml et kyc.
Ce que le logiciel LBC/KYC devrait couvrir
- Identification du client : collecte des données individuelles ou commerciales de base nécessaires à l'embarquement du client.
- Sanctions, PEP et médias indésirables : effectuez des vérifications et conservez le résultat avec le dossier client.
- Collecte de documents : demandes d'identification, documents de l'entreprise, preuve d'adresse et dossiers à l'appui en toute sécurité.
- Évaluation des risques : documenter les raisons pour lesquelles un client est faible, standard ou à risque élevé.
- Surveillance continue : savoir quand un examen, un rafraîchissement ou une escalade est nécessaire.
- Piste de vérification : document qui a vérifié, examiné, approuvé ou modifié le statut.
Pourquoi les petites équipes ont du mal avec les outils AML d'entreprise
Les plateformes de conformité de l'entreprise peuvent être puissantes, mais de nombreuses petites équipes n'ont pas besoin d'une mise en œuvre lourde. Ils ont besoin d'un flux de travail clair que les ventes, les opérations et la conformité peuvent effectivement utiliser chaque jour.
Où HubSecure correspond
HubSecure apporte LBC/KYC dans l'espace de travail du client. Cela signifie que le dépistage, les documents clients, le statut de CRM, les messages sécurisés, les tâches et les éléments de preuve sont réunis. L'équipe peut voir si le client est prêt, bloqué ou a besoin d'un examen.
FAQ
Le logiciel LBC/KYC est-il réservé aux services financiers? C'est pas vrai. De nombreuses équipes réglementées ou de haute confiance ont besoin de vérifications d'identité, de vérifications d'entreprise, de contrôle des sanctions ou d'examens de clients documentés.
Peut-on connecter LBC/KYC au CRM? Oui. En pratique, il devrait l'être. Le dossier du client doit indiquer l'état d'embarquement, le niveau de risque et la prochaine action.
Carte de votre flux de travail LBC/KYC
Montrez-nous comment vous à bord des clients aujourd'hui. Nous allons montrer où HubSecure peut remplacer les vérifications manuelles, la recherche de fichiers et l'état de tableur.
Démo du workflow de livreSources officielles et lectures complémentaires
Utiliser ces sources publiques pour vérifier le contexte réglementaire et la terminologie. HubSecure contenu est l'orientation des produits, pas des conseils juridiques.
Notes de crédibilité
Ce guide est rédigé pour l'évaluation des produits et des opérations, et non comme un avis juridique. Pour les obligations de conformité, confirmer les exigences auprès d'un avocat qualifié ou de l'organisme de réglementation pertinent.
Related HubSecure références: Sécurité · DPA · Sous-processeurs · Glossaire LBC/KYC · Glossaire RBAC
Examen des équipes réglementées
Préparé par l'équipe de rédaction HubSecure à l'intention des exploitants, des responsables de la conformité et des examinateurs de TI qui évaluent les logiciels d'exploitation sécurisés des clients.
Auteurs · évaluateurs · Politique éditoriale