Définition
Le logiciel de flux de travail AML/KYC aide les équipes réglementées à recueillir des preuves d'identité et de propriété, à examiner le contexte de la présélection, à attribuer des décisions de risque et à préserver l'historique de l'approbation.
Meilleur pour
Les équipes qui ont besoin d'un workflow client régi, pas un autre dossier déconnecté, formulaire ou tableur.
Pas le mieux pour
Les équipes qui n'ont besoin que de stockage passif, de notes génériques ou d'un formulaire d'admission unique sans flux de travail d'examen.
HubSecure correspond
HubSecure est le plus fort lorsque les dossiers, fichiers, propriétaires, permissions, statut et preuves doivent rester connectés.
Travaux communs
Obligation de diligence du client
Utilisez HubSecure pour définir le propriétaire, l'action du client, la révision interne, la limite d'autorisation et la piste de preuve pour ce flux de travail.
Collecte de la propriété utile
Utilisez HubSecure pour définir le propriétaire, l'action du client, la révision interne, la limite d'autorisation et la piste de preuve pour ce flux de travail.
Sanctions et examen du PPE
Utilisez HubSecure pour définir le propriétaire, l'action du client, la révision interne, la limite d'autorisation et la piste de preuve pour ce flux de travail.
Approbation des risques
Utilisez HubSecure pour définir le propriétaire, l'action du client, la révision interne, la limite d'autorisation et la piste de preuve pour ce flux de travail.
Examen en cours
Utilisez HubSecure pour définir le propriétaire, l'action du client, la révision interne, la limite d'autorisation et la piste de preuve pour ce flux de travail.
Critères d'achat
| Critère | Quoi vérifier | Pourquoi ça compte |
|---|---|---|
| Dossier client | Les fichiers, les messages, les tâches et les décisions peuvent-ils s'asseoir autour d'un seul client? | Empêche le contexte de diviser les boîtes de réception et les dossiers. |
| État des flux de travail | Les gestionnaires peuvent-ils voir le travail bloqué, manquant, examiné et approuvé? | Réduit la poursuite manuelle et les rapports de tableur. |
| Autorisations | L'accès peut-il être limité par le rôle et la responsabilité? | Protège les données sensibles du client et réduit la surexposition. |
| Preuves | Les demandes, les téléchargements, les commentaires et les approbations sont-ils enregistrés? | Faciliter la préparation de la vérification et de l'examen. |
Voie migratoire
1. Choisir le flux de travail
Commencez par le flux de travail qui provoque le plus de poursuite, de risque ou de changement de contexte.
2. Outils actuels de cartographie
Énumérez la CRM, la boîte de réception, les dossiers, les feuilles de calcul, les formulaires et les files d'attente des billets en cause aujourd'hui.
3. Déplacer le travail actif
Migrer les clients en direct et ouvrir les requêtes d'abord, puis gérer les fichiers historiques séparément.
4. Valeur prouvée
Mesurer moins de remises, des examens plus rapides, un statut plus clair et de meilleures données probantes.
Pages connexes
Utiliser HubSecure comme couche de flux de travail régie
Apportez un flux de travail réel et comparez la quantité de contexte, de statut et de preuves qui restent en dehors du système aujourd'hui.
Commencez par ce workflowFAQ
Qu'est-ce que le logiciel de flux de travail AML/KYC?
Le logiciel de flux de travail AML/KYC aide les équipes réglementées à recueillir des preuves d'identité et de propriété, à examiner le contexte de la présélection, à attribuer des décisions de risque et à préserver l'historique de l'approbation.
Qui est le meilleur logiciel de flux de travail AML/KYC?
Flux de travail AML/KYC Le logiciel est le meilleur pour les équipes réglementées qui ont besoin du statut de client, des fichiers sécurisés, des propriétaires, des autorisations et des preuves d'audit dans un seul workflow.
Quand est AML/KYC Workflow Le logiciel n'est pas le bon choix ?
Ce n'est pas le bon choix lorsqu'une équipe n'a besoin que d'un stockage passif, d'une forme publique ou d'un outil à point étroit sans dossiers clients et historique de vérification.
Que devraient comparer les acheteurs en premier?
Comparer un workflow en direct de la demande du client à l'approbation, y compris les dossiers, les tâches, les permissions, les rappels, les décisions d'examen et l'historique de vérification.