موجز قصير
إن نظام إدارة علاقات العملاء الذي لا يمكنه رؤية AML/KYC وحالة المستند ومراجعة المخاطر لا يظهر سوى جزء من العلاقة مع العميل.
- ما يحتاج سير عمل الامتثال إلى إثباته.
- ما هي الضوابط والأدلة التي يجب على المشترين التحقق منها.
- كيف يناسب HubSecure دون استبدال المشورة القانونية.
يجب أن تعرف إدارة المخاطر المركزية حالة الامتثال: لماذا تحتاج الأفرقة الخاضعة للتنظيم إلى سجلات إدارة المخاطر المؤسسية التي تفهم القانون النموذجي للتحكيم/CYC، وحالة الوثائق، واستعراضات المخاطر، وأدلة مراجعة الحسابات.
HubSecure BAR عندما تحتاج الأفرقة إلى سجلات مأمونة للموكلين، وجمع الوثائق، وملكية سير العمل، والوصول على أساس الدور، والأدلة على مراجعة الحسابات في مكان عمل محكوم واحد.
وقد بنيت الآلية التقليدية لإدارة المخاطر المؤسسية لتتبع العلاقات والصفقات والمتابعة. وهذا مفيد، ولكن الأفرقة المنظمة تحتاج إلى المزيد. They need to know whether the client is safe to onboard, clear for work, missing evidence or due for review.
إذا كانت حالة الامتثال خارج نظام إدارة علاقات العملاء (CRM)، فإن الفرق التجارية تتحرك بسياق غير مكتمل.
يمكن للفريق المضي قدمًا بثقة نظرًا لوجود الفحوصات والأدلة المطلوبة.
ولا ينبغي للعلاقة أن تمضي قدما إلى أن يتم حل البنود أو المخاطر المفقودة.
والزبون نشط، ولكن يلزم إجراء استعراض دوري أو تحديث الأدلة.
ويحتاج العميل إلى استعراض للامتثال أو الإدارة قبل الخطوة التالية.
مسار الشراء ذو الصلة HubSecure
دليل الامتثال لإدارة علاقات العملاء (CRM) الامتثال لإدارة علاقات العملاء (CRM) للشركات النامية وحدة إدارة علاقات العملاء (CRM) مقارنة HubSpot دليل الامتثال لإدارة علاقات العملاء (CRM) دليل المكتبة احجز عرضًا توضيحيًا لسير العمل
موارد مراقبة الامتثال ومكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك ذات الصلة
تابع وحدة مراقبة AML/KYC، وسير عمل الامتثال، HubSecure للفرق القانونية، HubSecure للفرق المالية، ومركز الأمان والثقة.
حالة الاستخدام ذات الصلة
ينتمي هذا الدليل إلى مجموعة أدلة AML وKYC. تابع مع مركز المنتجات الخاص بـ AML وKYC.
لماذا هذا مهم للإيرادات
تضيع فرق المبيعات والحسابات الوقت عندما تكتشف مشاكل الامتثال في وقت متأخر. يمكنهم أيضًا خلق المخاطر من خلال الجداول الزمنية الواعدة قبل أن يصبح العمل جاهزًا للمضي قدمًا.
لماذا هذا مهم للامتثال
لا ينبغي أن تضطر فرق الامتثال إلى ملاحقة الفرق التجارية للحصول على السياق. إنهم بحاجة إلى رؤية تاريخ العلاقة والمستندات والمهام والقرارات في مكان واحد.
لماذا هذا يهم العملاء
يشعر العملاء بالفرق نتيجة لعدد أقل من الطلبات المكررة، وتأهيل أكثر وضوحًا، وإجابات أسرع. تبدو الشركة أكثر تنظيماً لأنها أكثر تنظيماً.
كيف يتعامل مع ذلك
HubSecure يربط CRM مع AML/KYC، وVault، ومكتب الخدمة، وSecure Mail، وسجل المهام والتدقيق. يُظهر سجل العميل العلاقة وحالة الاستعداد معًا.
راجع إدارة علاقات العملاء (CRM) مع سياق الامتثال
قم بحجز عرض توضيحي لسير العمل وتعرف على كيفية ربط حالة العميل والملفات وسياسة اعرف عميلك (KYC) وعمل الخدمة.
كتاب عرض سير العملالمصادر الرسمية ومزيد من القراءة
استخدم هذه المصادر العامة للتحقق من الخلفية التنظيمية والمصطلحات. محتوى HubSecure عبارة عن إرشادات حول المنتج، وليس نصيحة قانونية.
ملاحظات المصداقية
تم إعداد هذا الدليل لتقييم المنتجات والعمليات، وليس لتقديم المشورة القانونية. بالنسبة لالتزامات الامتثال، قم بتأكيد المتطلبات مع مستشار مؤهل أو الجهة التنظيمية ذات الصلة.
مراجع HubSecure ذات الصلة: الأمان · DPA · المعالجات الفرعية · مسرد AML/KYC · مسرد RBAC
تمت المراجعة للفرق المنظمة
تم إعداده بواسطة فريق تحرير HubSecure للمشغلين وقادة الامتثال ومراجعي تكنولوجيا المعلومات الذين يقومون بتقييم برامج عمليات العميل الآمنة.
المؤلفون · المراجعون · سياسة التحرير