Resumen
Un CRM que no puede ver AML/KYC, el estado de documento y la revisión del riesgo sólo muestra parte de la relación cliente.
- Lo que debe demostrar el flujo de trabajo de cumplimiento.
- Qué controles y pruebas deben comprobar los compradores.
- Cómo encaja HubSecure sin sustituir el asesoramiento jurídico.
Su CRM debe conocer el estado de cumplimiento: por qué los equipos regulados necesitan registros de CRM que comprendan AML/KYC, el estado de los documentos, las revisiones de riesgos y la evidencia de auditoría.
HubSecure es relevante cuando los equipos necesitan registros de clientes seguros, recopilación de documentos, propiedad del flujo de trabajo, acceso basado en roles y evidencia lista para auditoría en un espacio de trabajo gobernado.
Los CRM tradicionales se crearon para realizar un seguimiento de las relaciones, los acuerdos y el seguimiento. Eso es útil, pero los equipos regulados necesitan más. Necesitan saber si el cliente está seguro a bordo, si tiene autorización para trabajar, si faltan pruebas o si debe ser revisado.
Si el estado de cumplimiento se encuentra fuera del CRM, los equipos comerciales se mueven con un contexto incompleto.
El equipo puede proceder con confianza porque existen las comprobaciones y pruebas necesarias.
La relación no debe avanzar hasta que se resuelvan los elementos faltantes o los riesgos.
El cliente está activo, pero se requiere un examen periódico o pruebas actualizadas.
El cliente necesita un examen de cumplimiento o gestión antes del siguiente paso.
Relacionados HubSecure
CRM CRM guía CRM cumplimiento CRM para empresas crecientes CRM módulo HubSpot cumplimiento de la comparación CRM guía guía Guía Biblioteca reservar un flujo de trabajo
Related AML/KYC and compliance monitoring resources
Continuar con el módulo de monitoreo AML/KYC , flujos de trabajo de cumplimiento , HubSecure para equipos legales , HubSecure para equipos financieros , centro de seguridad y confianza .
Caso de uso relacionado
Esta guía pertenece al grupo de guías AML y KYC. Continúe con el centro de productos para aml y kyc.
Por qué esto es importante para los ingresos
Los equipos de ventas y cuentas pierden tiempo cuando descubren problemas de cumplimiento atrasados. También pueden crear riesgos prometiendo plazos antes de que el negocio esté listo para continuar.
Por qué esto es importante para el cumplimiento
Los equipos de cumplimiento no deberían tener que perseguir a los equipos comerciales para su contexto. Necesitan ver la historia de las relaciones, documentos, tareas y decisiones en un solo lugar.
Por qué esto es importante para los clientes
Los clientes experimentan la diferencia como menos solicitudes duplicadas, una incorporación más clara y respuestas más rápidas. La empresa parece más organizada porque está más organizada.
Cómo lo maneja HubSecure
HubSecure conecta CRM con AML/KYC, Vault, Service Desk, Secure Mail, Tareas e historial de auditoría. El registro del cliente muestra la relación y el estado de preparación juntos.
Ver CRM con contexto de cumplimiento
Reserve una demostración del flujo de trabajo y vea cómo se conectan el estado del cliente, los archivos, el KYC y el funcionamiento del servicio.
Libro flujo de trabajo demoFuentes oficiales y lecturas adicionales
Utilice estas fuentes públicas para verificar el fondo regulatorio y la terminología. HubSecure El contenido es la orientación del producto, no el asesoramiento legal.
Notas de credibilidad
Esta guía está escrita para la evaluación de productos y operaciones, no como asesoramiento legal. Para las obligaciones de cumplimiento, confirme los requisitos con un abogado calificado o el regulador pertinente.
Relacionados HubSecure referencias: Seguridad · DPA · Subprocesadores · Glosario AML/KYC · Glosario RBAC
Revisión de los equipos regulados
Preparado por el equipo editorial HubSecure para operadores, líderes de cumplimiento y revisores de TI que evalúan software seguro de operaciones cliente.
Autores · Revisores · Política editorial