Mueva los flujos de trabajo KYC, la evaluación de sanciones, las comprobaciones de PEP, los documentos seguros, las aprobaciones y la gestión de clientes de herramientas dispersas a un espacio de trabajo de servicios financieros gobernado.
Selección de sanciones realizada en hojas de cálculo. La incorporación de KYC lleva días. Los registros de auditoría están incompletos y son difíciles de producir bajo demanda.
El equipo de cumplimiento no tiene visibilidad de las relaciones con los clientes. El equipo de ventas no sabe si un cliente potencial tiene autorización KYC antes de la comunicación.
La generación de informes regulatorios requiere extraer datos de múltiples sistemas. No hay un único registro de auditoría. Los reguladores obtienen información inconsistente.
KYC automatización del flujo de trabajo, evaluación de PEP, verificación de sanciones según las listas de la ONU, la UE y la OFAC, con puntuación de riesgos y seguimiento de auditoría completo.
Cada registro de cliente muestra el estado AML, la finalización KYC, la puntuación de riesgo y la última fecha de evaluación. Su equipo siempre sabe quién está autorizado.
Genere y exporte informes de cumplimiento a pedido. Documentación lista para auditoría disponible en cualquier momento.
Flujos de trabajo de aprobación de varios niveles para incorporaciones de alto riesgo. Control de acceso a nivel de campo por rol de equipo.
Almacenamiento seguro de documentos KYC, acuerdos firmados y archivos de cumplimiento, vinculados a registros de clientes con registros de acceso.
Controles de seguridad y disponibilidad alineados con SOC 2 Criterios de Servicio de Confianza. Recopilación de evidencia lista para auditoría.
Flujos de trabajo, paquetes de pruebas, informes NIS2 y rutas de auditoría, todo en un espacio de trabajo regulado.
Gestión de incidentes ITIL, presentación de informes NIS2, comunicaciones cifradas y seguimiento completo de auditoría.
CRM, Service Desk y AI Chatbot conectados al mismo cliente registran su equipo de cumplimiento.
Desde el cliente a bordo a través de la vigilancia continua hasta la presentación de informes regulatorios — cada acción se ha registrado y cada decisión se ha evidenciado. vs ComplyAdvantage — HubSecure incluye CRM, servicio, comunicación y cumplimiento en un sistema.
Vea cómo HubSecure maneja KYC, cribado AML y gestión de clientes para empresas financieras reguladas.
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Los compradores financieros deben conectar AML/KYC, CRM de cumplimiento, documentos seguros, RBAC y pruebas de auditoría.
| Flujo de trabajo | Riesgo común | Página relacionada |
|---|---|---|
| A bordo | KYC, suitability and evidence gaps | Ver HubSecure flujo de trabajo |
| Servicio al cliente | Mensajes y documentos confidenciales fuera de los registros | Ver HubSecure flujo de trabajo |
| Permisos | Los asesores y las operaciones necesitan una visibilidad diferente | Ver HubSecure flujo de trabajo |
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